房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理

課程大綱

【課程特色】

1、標(biāo)桿解讀：萬科、龍湖、華潤等業(yè)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)風(fēng)險管控體系**實踐解讀

2、系統(tǒng)視角：系統(tǒng)分析房地產(chǎn)開發(fā)過程風(fēng)險管控的五大目標(biāo)及五大要素

3、量體裁衣：針對不同發(fā)展階段及不同規(guī)模的企業(yè)提供針對性的案例分享及建議

4、價值導(dǎo)向：基于價值導(dǎo)向的原則重點關(guān)注房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)過程價值點與風(fēng)險點的平衡

【培訓(xùn)目標(biāo)】

**提供培訓(xùn)，促進(jìn)房地產(chǎn)風(fēng)險管控體系有效的建立與實施，推動房地產(chǎn)企業(yè)建立系統(tǒng)有效的內(nèi)控及風(fēng)險管理體系，有力支撐公司戰(zhàn)略發(fā)展，保障組織快速穩(wěn)健發(fā)展。

【培訓(xùn)方式】課堂講授、案例分析

【課程對象】適合于房地產(chǎn)企業(yè)董事長、總經(jīng)理、風(fēng)險管理委員會、審計監(jiān)察委員會、內(nèi)控、審計、運營管理等管理人員

【培訓(xùn)時間】1-2 天/6-12 小時

【課程大綱】

一、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范及內(nèi)部控制配套指引解讀

1、風(fēng)險的含義、要素和分類

1.1風(fēng)險含義

1.2風(fēng)險要素——三要素、四要素

1.3風(fēng)險分類

2、房地產(chǎn)開發(fā)價值鏈特點與風(fēng)險管控重點

2.1行業(yè)價值鏈——盈利模式

2.2開發(fā)價值鏈——七縱七橫，三全思想

2.3開發(fā)價值鏈的風(fēng)險管控重點

3、企業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)管法規(guī)的發(fā)展

3.1控制和內(nèi)控的含義

3.2國內(nèi)外內(nèi)控監(jiān)管法規(guī)的發(fā)展

4、企業(yè)內(nèi)控體系規(guī)范和指引簡介

4.1企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范的框架體系

4.2內(nèi)控基本規(guī)范的主要內(nèi)容——五個五

二、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的內(nèi)控環(huán)境分析與設(shè)計——重要基礎(chǔ)

5、治理結(jié)構(gòu)

6、機(jī)構(gòu)設(shè)置與責(zé)權(quán)體系

6.1房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)組織管控設(shè)計的原則

6.2房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)組織管控發(fā)展的一般規(guī)律

【案例 1】標(biāo)桿企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及風(fēng)險管控職能設(shè)計

【案例 2】某企業(yè)三級管控架構(gòu)下區(qū)域管控

6.3房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)責(zé)權(quán)體系設(shè)計的原則

【案例 3】某企業(yè)基于管理成熟度及管控原則的權(quán)責(zé)體系優(yōu)化設(shè)計

7、內(nèi)部審計機(jī)制

【案例 4】某標(biāo)桿企業(yè)內(nèi)部審計管理制度

8、人力資源政策

8.1房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)人力資源管理體系

【案例 5】某標(biāo)桿房地產(chǎn)企業(yè)績效激勵體系

【案例 6】某標(biāo)桿房地產(chǎn)企業(yè)能力素質(zhì)模型

9、企業(yè)文化

【研討和練習(xí) 1】——客戶企業(yè)內(nèi)控環(huán)境現(xiàn)狀分析

三、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)風(fēng)險評估和風(fēng)險控制——重要環(huán)節(jié)和手段

10、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)風(fēng)險評估的程序和方法

10.1風(fēng)險識別的概念和基本方法

10.2流程風(fēng)險識別方法介紹

業(yè)務(wù)流程的概念——流程步驟、風(fēng)險點、控制點（事前控制，事后控制）

業(yè)務(wù)流程框架梳理方法

【案例 7】某企業(yè)業(yè)務(wù)流程體系文件規(guī)劃

10.3風(fēng)險評估的概念和基本方法——風(fēng)險評估矩陣

【案例 8】某標(biāo)桿房地產(chǎn)企業(yè)招采風(fēng)險識別和評估

11、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)風(fēng)險控制策略

11.1風(fēng)險控制策略的概念

11.2風(fēng)險控制的七項一般控制措施

【案例 9】某標(biāo)桿房地產(chǎn)企業(yè)招采風(fēng)險控制策略

四、房地產(chǎn)開發(fā) 7 2 環(huán)節(jié)的風(fēng)險識別和風(fēng)險控制

12、項目拓展

12.1項目拓展環(huán)節(jié)主流程介紹

12.2項目拓展環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

12.3項目拓展環(huán)節(jié)風(fēng)險控制要點

13、項目策劃

13.1項目策劃環(huán)節(jié)主流程介紹

13.2項目策劃環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

13.3項目策劃環(huán)節(jié)風(fēng)險控制要點

14、設(shè)計管理

14.1項目設(shè)計環(huán)節(jié)主流程介紹

14.2項目設(shè)計環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

14.3項目設(shè)計環(huán)節(jié)風(fēng)險控制要點

【研討和練習(xí) 2】——客戶企業(yè)項目策劃和設(shè)計管理環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

15、采購管理

15.1采購管理環(huán)節(jié)主流程介紹

15.2采購管理環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

15.3采購管理環(huán)節(jié)風(fēng)險控制要點

16、工程管理

16.1工程管理環(huán)節(jié)主流程介紹

16.2工程管理環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

16.3工程管理環(huán)節(jié)風(fēng)險控制要點

17、營銷管理

17.1營銷管理環(huán)節(jié)主流程介紹

17.2營銷管理環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

17.3營銷管理環(huán)節(jié)風(fēng)險控制要點

18、客服管理

18.1客服管理環(huán)節(jié)主流程介紹

18.2客服管理環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

18.3客服管理環(huán)節(jié)風(fēng)險控制要點

19、成本管理

19.1成本管理環(huán)節(jié)主流程介紹

19.2成本管理環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

19.3成本管理環(huán)節(jié)風(fēng)險控制要點

【研討和練習(xí) 3】——客戶企業(yè)成本管理環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

20、運營管理

20.1運營管理環(huán)節(jié)主流程介紹

20.2運營管理環(huán)節(jié)風(fēng)險識別和評估

20.3運營管理環(huán)節(jié)風(fēng)險控制要點

五、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)風(fēng)險信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督——重要條件和保證

21、信息與溝通

【案例 10】某標(biāo)桿企業(yè)外部客戶和內(nèi)部員工的信息溝通渠道

22、內(nèi)部監(jiān)督

【案例 11】某標(biāo)桿企業(yè)內(nèi)控規(guī)范實施工作方案&內(nèi)控測試底表

六、建立全面有效的企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險管理體系

1、從內(nèi)控管理到全面風(fēng)險管理

2、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)建立內(nèi)控風(fēng)險管理體系的程序——六步法

2.1**步：項目準(zhǔn)備及啟動——項目工作計劃

2.2第二步：調(diào)研診斷、初始信息收集及分析——訪談、風(fēng)險調(diào)研問卷、控制矩陣

2.3第三步：風(fēng)險識別——風(fēng)險事件庫（公司層面、流程層面）

2.4第四步：風(fēng)險評估——風(fēng)險分類樹、風(fēng)險評估矩陣、重大風(fēng)險表、風(fēng)險流程映射圖

2.5第五步：風(fēng)險應(yīng)對——重大風(fēng)險應(yīng)對策略和方案

2.6第六步：風(fēng)險管理體系——風(fēng)險管理體系優(yōu)化建議、風(fēng)險管理手冊、風(fēng)險預(yù)警體系

【案例 12】某企業(yè)內(nèi)控體系咨詢案例

【案例 13】某企業(yè)風(fēng)險預(yù)警體系表

3、風(fēng)險管理文化

【案例 14】專業(yè)、轉(zhuǎn)型、價值——某標(biāo)桿企業(yè)內(nèi)部審計與內(nèi)控體系建設(shè)