【課程背景】
2021年“十四五”規劃綱要發布明確提到了企業要強化“合規”，同時最高檢也部署啟動“企業合規不起訴制度改革”是平等保護民營企業重要改革措施。
依法合規、誠信經營是關呼企業生存和利益重要訴求，也是企業家自身的切實保障。合規管理設計業務部門、管理人員、所有人員，目前進入后疫情時代的經濟發展整合期，然而現實是很多企業管理者、經營者，特別是中小企業對于企業合規認識不足，僅停留在員工義務層面，對合規體系管理建設缺乏相關專業知識和認識，企業風險管理存在明顯漏洞，很多都是事后救濟，沒有事前預防意識，也沒有事前預防的策略方法。
為了幫助企業家、管理者、員工理解企業合規管理的基本理念，基本工作方法，通過簡單通俗方式講解企業管理的基礎知識，企業合規管理知識覆蓋面廣、層次深，特別給一些學習帶來困難，本課程意在幫助大家了解基本合規管理理論和實踐方法，不會講解深奧的理論和深層，為企業構建合規管理體系提供切實有效，接地氣的課程。使學員學之解惑，學之能用，給企業合規管理提供相關經驗借鑒， 實現企業可持續發展。
【課程收益】
? 了解什么是企業合規管理體系，為什么企業需要合規管理
? 了解企業如何進行進行合規義務進行梳理，了解合規環境
? 掌握企業風險識別、分析、評估的基本方法，做好企業自身合規體檢
? 掌握企業如何開展合規調查、檢查、舉報處理等日常合規管理的基本方法
? 了解企業如何應對合規風險事件，進行有效合規危機管理，對危機事件進行處置
? 掌握制定公司文化和現狀相配套的企業合規培訓和文化建設系統方法
【課程特色】
干貨，沒有廢話； 科學，邏輯清晰；實戰，學之能用； 工具表格實操性強
【課程對象】
董事長、總裁、總經理、常務副總經理、總裁助理、公司法務、公司合規管理人員、企業相關管理人員
【課程時間】1天（6小時/天）
【課程大綱】
一、為什么企業需要合規管理體系？
1、合規的概念、主要工作任務
2、不合規有哪些后果
? 不合規的危害
? 合規管理的益處
3、為什么需要合規管理體系
4、如何構建企業合規管理體
? 合規管理體系的要素、特征
? 合規管理體系構建的步驟
l 案例分析：找出目標企業的合規風險點
l 工具表：企業合規成熟度檢測表
二、合規風險識別與分析評估
1、風險識別與分析目的與意義
2、合規義務的識別步驟
? 梳理合規要求與合規承諾
? 動態維護合規義務
? 建立合規義務清單
3、風險源識別析與梳理
? 合規風險與合規風險源
? 分析梳理合規風險源
? 建立合規風險庫
4、風險識別與分析評估流程及方法
? 識別與分析評估步驟
? 識別與分析評估方法
? 風險評估結論與報告
l 工具表：崗位梳理合規風險表、業務流程梳理合規風險表
l 業務實操：對自身企業X崗位合規風險評估
l 附贈：企業風險識別評估報告模板
l 名企案例：
2 阿里處理稅務合規問題的實踐案例
2 平安處理信托合規問題的實踐案例
2 中石油處理安全生產合規問題的實踐案例
2 移動處理隱私保護合規問題的實踐案例
2 騰訊處理廣告合規問題的實踐案例
三、認識合規組織管理體系
1、合規風險三道防線
2、合規組織管理簡述
? 大型企業合規組織架構
? 中小企業合規組織架構
3、人員素質要求
l 名企案例：
2 華為處理勞動法合規問題的實踐案例
2 阿里處理網絡安全合規問題的實踐案例
四、合規調查、檢查、審計體系
1、合規調查概述、實踐方法
? 外部盡職調查與內部調查區別
? 內部調查方法實踐
2、合規檢查概述、流程
3、合規審計程序、方法實施
? 合規審查與合規審計
? 合規審計程序及方法實踐
4、合規咨詢與服務
l 業務實操：設計一份合規檢查工作底稿大綱
l 案例分享：A企業通過合規檢查進行風險防控
研討：對XX事項合規調查常用方法
l 名企案例：
2 中石油處理安全生產合規問題的實踐案例
2 騰訊處理網絡安全合規問題的實踐案例
2 阿里處理反壟斷合規問題的實踐案例
2 愛奇藝處理版權合規問題的實踐案例
五、合規危機管理系統
1、合規危機特征、原因
2、危機管理四個步驟
? 危機預案---劃分等級、成立危機小組
? 危機預警兩個策略
? 危機應對---評估與處置策略
? 危機善后----安撫與總結
l 工具表：危機管理識別表格
l 名企案例：
2 華為處理數據安全合規危機的實踐案例
2 小米處理消費者權益合規危機的實踐案例
2 平安處理金融合規危機的實踐案例
六、合規培訓(10)
1、合規培訓的重要性
2、合規培訓基本問題
3、如何開展有效合規培訓
4、合規文化建設
業務實操：制定培訓工作計劃草稿
l 名企案例：
2 華為合規知識競賽的實踐案例
2 阿里合規課堂的實踐案例
2 平安合規宣傳活動的創新舉措
課后作業：根據學習知識設計適合本公司合規管理手冊
