企業(yè)合規(guī)、員工舞弊的風險及防范

課程大綱

課程概述：

合規(guī)管理是現代公司治理非常重要的一部分，可以毫不夸張的說，不懂合規(guī)管理的企業(yè)就像一顆定時炸彈，隨時可能引爆，遭受毀滅性的打擊。高管偷拿卡要，員工監(jiān)守自盜，公司內部究竟有多少蛀蟲正在吞噬著企業(yè)的生命，合規(guī)管理應該是企業(yè)風險防范的重中之重，加強合規(guī)風險和反舞弊管理的理論和實務培訓是現代企業(yè)發(fā)展的當務之急。

培訓目標：

1、了解合規(guī)管理的重要作用及體系

2、了解內部控制的重要作用及體系

3、了解如何防范員工舞弊

課程大綱：

開篇：中興合規(guī)案

**節(jié) 合規(guī)初探

1. 合規(guī)的概念

2. 合規(guī)規(guī)范的幾個層次

3. 合規(guī)的作用

4. 合規(guī)與其他幾個要素的的協(xié)同關系

5. 國際合規(guī)管理簡介

(1) 美國

(2) 英國

(3) 聯(lián)合國

(4) 國際合規(guī)管理的形勢

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第二節(jié) 合規(guī)風險的分類

1. 普遍的合規(guī)風險

2. 勞動用工

3. 銷售

4. 競爭對手

5. 商業(yè)伙伴

6. 政府關系

7. 產品

8. 高管

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第三節(jié) 如何進行合規(guī)性評價

1. 什么是合規(guī)性評價?

2. 合規(guī)性評價的基本原理

3. 合規(guī)性評價的原則要求

4. 合規(guī)性評價的依據

5. 合規(guī)性評價的3W

6. 什么是合規(guī)性評價報告

7. 合規(guī)性評價操作實務

(1) 如何進行合規(guī)性評價

(2) 合規(guī)性評價各種表格應用

8. 合規(guī)性評價的應用

9. 合規(guī)性評價與企業(yè)規(guī)章制度

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第四節(jié) 各類合規(guī)體系簡介

1. 合規(guī)的制度體系

2. 合規(guī)的文化體系

3. 合規(guī)的運營體系

4. 合規(guī)的組織體系

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第五節(jié) 內部控制

1. 什么是內部控制

2. 內部控制的要素協(xié)調

3. 神秘的內控部門

4. 內容的各類方法

5. 內控的措施

6. 內控的工具

7. 怎樣提供有效的控制信息

8. 建立內部控制系統(tǒng)必須考慮的重要因素

9. 大企業(yè)的內部控制構建經驗分享

10. 內部控制在制度上的落實

11. 業(yè)務部門的內部控制

(1) 采購部門

(2) 銷售部門

(3) 財務部門

(4) 成本核算

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第六節(jié) 員工舞弊

1. 商業(yè)賄賂

(1) 商業(yè)賄賂的定義

(2) 商業(yè)賄賂的法律規(guī)定

(3) 商業(yè)賄賂形式

(4) 商業(yè)賄賂責任

(5) 企業(yè)如何應對

2. 利益沖突

(1) 利益沖突的含義

(2) 包括哪些形式

(3) 司法實踐中如何認定利益沖突

(4) 公司的救濟途徑

3. 職務侵占

(1) 職務侵占定義

(2) 職務侵占表現形式

(3) 司法實踐

(4) 職務侵占的后果

(5) 如何預防職務侵占

4. 合規(guī)調查實務

(1) 公司如何開展調查

(2) 證據的搜集與保全方法

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