合規(guī)管理與案件防控

課程大綱

第一講：明確環(huán)境

1. 商業(yè)銀行目前面臨的風(fēng)險防控環(huán)境是怎樣的？ （例：1206案件等）

2. 如此的風(fēng)險防控環(huán)境，給商業(yè)銀行帶來了哪些壓力？（學(xué)員互動）

3. 如何排解這些壓力? （學(xué)員互動）

第二講：知道隱患

一、人員方面的風(fēng)險隱患

1. 思想的復(fù)雜化（學(xué)員互動，例：某銀行柜員向柜臺外扔錢案）

2. 追求的個性化（學(xué)員互動舉例）

3. 行為的極端化（例：網(wǎng)上賭博）

二、規(guī)章制度方面的風(fēng)險隱患

1. 內(nèi)部規(guī)章制度是否貫徹了法律法規(guī)的要求?（例：人民幣賬戶管理辦法）

2. 內(nèi)部規(guī)章制度是否存在漏洞？ （學(xué)員互動）

3. 存在的漏洞會產(chǎn)生哪些風(fēng)險隱患，如何堵塞漏洞？（學(xué)員互動）

三、業(yè)務(wù)方面的風(fēng)險隱患

1. 一線人員處理業(yè)務(wù)的流程中隱含著哪些風(fēng)險隱患? （學(xué)員互動，例面談面簽）

2. 處理這些風(fēng)險隱患的方式方法？ （學(xué)員互動）

3. 如何監(jiān)督這些風(fēng)險隱患的防控是否到位？（學(xué)員互動）

第三講：防控隱患

一、人員的防控

1. 思想品德塑造（學(xué)員問答互動）

2. 人盯人（學(xué)員問答互動）

3. 分級家訪（學(xué)員問答互動）

4. 管住員工8小時以外的行為（學(xué)員問答互動）

二、制度的防控

1. 全面貫徹落實國家法律法規(guī)（學(xué)員問答互動）

2. 主動發(fā)現(xiàn)并彌補法規(guī)漏洞（學(xué)員問答互動）

3. 將法規(guī)制度要求鑲嵌于業(yè)務(wù)系統(tǒng)之中（學(xué)員問答互動）

4. 定期梳理完善制度流程（學(xué)員問答互動）

三、執(zhí)行的防控

1. 完善有效的崗位職責(zé)（學(xué)員問答互動）

2. 完善有效的制度流程（學(xué)員問答互動）

3. 明確流程中各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險點（學(xué)員問答互動）

4. 各崗位的防控（學(xué)員問答互動）

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