股權(quán)設(shè)計與股權(quán)激勵

課程背景：
    馬云、馬化騰、劉強東、雷軍……這些成功的創(chuàng)業(yè)者猶如一座座燈塔，指引著人們踏上創(chuàng)業(yè)的征程。隨著創(chuàng)業(yè)大軍不斷壯大，由于創(chuàng)業(yè)引發(fā)的各類矛盾與糾紛隨之而來，一些因股權(quán)糾紛而導致創(chuàng)業(yè)失敗的案例也經(jīng)常出現(xiàn)在新聞中。這些股權(quán)糾紛的產(chǎn)生，源于創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)伊始沒有慎重地考慮如何科學、合理地對創(chuàng)業(yè)公司的股權(quán)進行設(shè)計。
    因此，企業(yè)要想獲得穩(wěn)定的發(fā)展，科學的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計和完善的公司治理習題是關(guān)鍵。股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計對企業(yè)的類型、發(fā)展以及組織結(jié)構(gòu)的形成都具有重大的意義。股權(quán)結(jié)構(gòu)是公司治理的基礎(chǔ)。通過股權(quán)分配的設(shè)計也可以明晰公司組成人員的責、權(quán)、利，科學體現(xiàn)公司股東和管理人員對企業(yè)的貢獻、收益和權(quán)利。在企業(yè)未來融資時，合理清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)有助于增強投資人的信心，增加融資成功的幾率，也能夠避免創(chuàng)始股東的股權(quán)被稀釋而導致喪失對企業(yè)的控制權(quán)。
    最后，合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)也是企業(yè)進入資本市場的前提條件，不論是新三板還是主板市場，都會考察企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的合規(guī)和穩(wěn)定程度。

課程目標：
    通過授課，使學員以“股權(quán)”為核心，全面掌握股權(quán)投資領(lǐng)域的關(guān)鍵點，與資本對接溝通的重點，股權(quán)設(shè)計的核心，能夠更好地實現(xiàn)企業(yè)投融資運作。

課程時間：1天，6小時/天
課程對象：準備吸引私募股權(quán)基金的企業(yè)家，準備開展私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理、投融資人士
課程方式：講授，小組討論
課程特色：實戰(zhàn)性強，案例與理論結(jié)合，即學即用

課程大綱

第一講：股權(quán)設(shè)計
一、股權(quán)設(shè)計的必要性
1. 創(chuàng)始人股權(quán)設(shè)計
2. 投資人股權(quán)設(shè)計
3. 員工股權(quán)激勵設(shè)計
二、股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理
1. 股權(quán)結(jié)構(gòu)的衡量指標
2. 分散型股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理方式
3. 控制型股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理方式
4. 博弈型股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理方式
三、股權(quán)設(shè)計三步法
1. 股權(quán)設(shè)計的三個基本點
2. 股權(quán)設(shè)計的兩條思路
3. 股權(quán)設(shè)計的一個核心
四、股權(quán)布局動態(tài)規(guī)劃
1. 股權(quán)的動態(tài)調(diào)整的原因
2. 股權(quán)的動態(tài)調(diào)整的類別
3. 股權(quán)的動態(tài)調(diào)整的路徑依賴
五、持股平臺設(shè)計與多級股權(quán)架構(gòu)
1. 持股平臺在股權(quán)設(shè)計中的優(yōu)勢與弊端
2. 持股平臺的選擇
六、股權(quán)設(shè)計的載體
1. 股東協(xié)議
2. 公司章程
3. 其他投資協(xié)議、公司決議

第二講：股權(quán)激勵
一、股權(quán)激勵的概括性闡述
1. 股權(quán)激勵的前世今生
2. 股權(quán)激勵的基本理論
3. 股權(quán)激勵的現(xiàn)實需求及“雙刃劍”性質(zhì)
4. 股權(quán)激勵的實施原則
5. 成功股權(quán)激勵的關(guān)鍵因素
二、股權(quán)激勵方案解析
1. 激勵目的的選擇
2. 激勵模式的選擇
3. 激勵對象的甄別
4. 股權(quán)激勵數(shù)量的確定
5. 股權(quán)激勵價格的確定
6. 激勵股權(quán)及購買資金來源的確定
7. 股權(quán)激勵時間的確定
8. 股權(quán)激勵條件的確定
9. 股權(quán)激勵機制的確定
三、股權(quán)激勵實戰(zhàn)
1. 股權(quán)激勵的盡職調(diào)查實施基礎(chǔ)
2. 股權(quán)激勵的流程體系

第三講：公司治理與公司法律
一、有限責任公司的設(shè)立和治理結(jié)構(gòu)
1. 有限責任公司設(shè)立無效之訴
2. 公司章程的記載事項及其效力
3. 股東出資方式
4. 有限責任公司股東資格認定
5. 有限責任公司股東知情權(quán)及其救濟
6. 股東會的職權(quán)及行使
7. 董事會的職權(quán)及行使
8. 經(jīng)理的職權(quán)及其行使
9. 有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和回購
二、股份有限公司的設(shè)立和治理結(jié)構(gòu)
1. 股份公司的設(shè)立和發(fā)起人責任
2. 股東大會及其決議
3. 股份公司的董事會
4. 股份公司的監(jiān)事會
5. 股份公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
三、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)
1. 董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)與責任
2. 股東派生訴訟
3. 股東直接訴訟