課程一(上午):金融銀行業(yè)風險解讀
一、 何謂系統(tǒng)性風險
1、系統(tǒng)性風險概念
2、系統(tǒng)性風險來源
3、系統(tǒng)性風險表現(xiàn)形式
4、如何防范系統(tǒng)性風險
二、如何防范業(yè)務風險
1、信用風險
2、市場風險
3、經營風險
4、操作風險
5、流動性風險
6、聲譽風險
三、監(jiān)管風險
休息10分鐘
課程二(下午):**新監(jiān)管政策解讀
一、2018年以來監(jiān)管政策回顧及合規(guī)解析
1、**、全國金融會議監(jiān)管政策解讀
2、2020年銀監(jiān)會風險防控工作重點
3、央行資管統(tǒng)一監(jiān)管新政解讀合規(guī)分析
二、金融工作會議要求落地情況
1、基本原則
2、重點任務落實情況
3、政策趨勢解讀
午休
課程三(下午):典型處罰案例
一、某農信社處罰案例
二、某農商行處罰案例
三、某股份制商業(yè)銀行處罰案例
四、某國有銀行處罰案例
五、某銀行貪腐案例警示
六、案例總結分析
課程四(下午):合規(guī)風險防范
一、常見合規(guī)風險防范
二、避免關聯(lián)交易風險
三、廉政教育實施方案
四、合規(guī)管理體系的建立
1、合規(guī)管理的關鍵
2、合規(guī)管理的要素
課后討論