新時代銀行監(jiān)管合規(guī)

課程大綱

課程一（上午）：金融銀行業(yè)風險解讀

一、 何謂系統(tǒng)性風險

1、系統(tǒng)性風險概念

2、系統(tǒng)性風險來源

3、系統(tǒng)性風險表現(xiàn)形式

4、如何防范系統(tǒng)性風險

二、如何防范業(yè)務風險

1、信用風險

2、市場風險

3、經營風險

4、操作風險

5、流動性風險

6、聲譽風險

三、監(jiān)管風險

休息10分鐘

課程二（下午）：**新監(jiān)管政策解讀

一、2018年以來監(jiān)管政策回顧及合規(guī)解析

1、**、全國金融會議監(jiān)管政策解讀

2、2020年銀監(jiān)會風險防控工作重點

3、央行資管統(tǒng)一監(jiān)管新政解讀合規(guī)分析

二、金融工作會議要求落地情況

1、基本原則

2、重點任務落實情況

3、政策趨勢解讀

午休

課程三（下午）：典型處罰案例

一、某農信社處罰案例

二、某農商行處罰案例

三、某股份制商業(yè)銀行處罰案例

四、某國有銀行處罰案例

五、某銀行貪腐案例警示

六、案例總結分析

課程四（下午）：合規(guī)風險防范

一、常見合規(guī)風險防范

二、避免關聯(lián)交易風險

三、廉政教育實施方案

四、合規(guī)管理體系的建立

1、合規(guī)管理的關鍵

2、合規(guī)管理的要素

課后討論