《新三板掛牌籌劃、流程指引與案例分析》

【課程對(duì)象】：

1．新三板（擬）上市企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高管

2．有了解資本市場(chǎng)和上市需求的企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)人、股東、投資人

【課程時(shí)長(zhǎng)】：

2天（1天6小時(shí)）

【課程大綱】：

第一部分 資本市場(chǎng)與新三板

一、我國(guó)資本市場(chǎng)概述

（一）資本市場(chǎng)的定義和分類

（二）我國(guó)資本市場(chǎng)的格局

二、新三板的戰(zhàn)略定位

（一）新三板全國(guó)擴(kuò)容

（二）新三板——中國(guó)的納斯達(dá)克

第二部分 新三板與企業(yè)發(fā)展

一、新三板對(duì)企業(yè)發(fā)展的意義

二、企業(yè)掛牌新三板后的資本運(yùn)作

（一）定向增資

（二）并購(gòu)重組

（三）股權(quán)激勵(lì)

（四）股票轉(zhuǎn)讓

（五）轉(zhuǎn)板

第三部分 企業(yè)掛牌新三板的實(shí)務(wù)操作流程

一、掛牌前籌劃

（一）掛牌條件

（二）股份制改造

（三）規(guī)范公司治理

（四）理順稅務(wù)

（五）掛牌前資本運(yùn)作

二、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)

（一）中介機(jī)構(gòu)遴選

（二）中介機(jī)構(gòu)的工作

（三）公司的準(zhǔn)備工作

三、掛牌申請(qǐng)階段

（一）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的審查工作

（二）掛牌主要事項(xiàng)

四、掛牌成功的后續(xù)階段

（一）股票的掛牌運(yùn)行

（二）中介機(jī)構(gòu)的后續(xù)責(zé)任

第四部分 典型案例分析

一、出資問(wèn)題案例分析

（一）人力資源出資

（二）技術(shù)出資超比例且未評(píng)估

（三）無(wú)形資產(chǎn)出資瑕疵

（四）盈余公積轉(zhuǎn)增股本

（五）設(shè)立時(shí)無(wú)驗(yàn)資報(bào)告

二、股權(quán)問(wèn)題案例分析

（一）股權(quán)代持的解除

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓——股東缺席股東會(huì)(奧爾斯430248)

（三）公司代墊股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓款

三、公司規(guī)范運(yùn)行案例分析

（一）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題

（二）關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題

（三）重大訴訟處罰

（四）開(kāi)具無(wú)真實(shí)交易票據(jù)為控股股東融資